Prevención del Blanqueo de Capitales
Responsable: José Hervás Castro – Socio
jose@hervas-abogados.com
Prevención del Blanqueo de Capitales
- Consultoría
- Informe de Autoevaluación del Riesgo.
- Creación de los órganos especializados de control interno.
- Diseño de políticas y procedimientos de control interno.
- Asistencia en la realización de funciones propias del órgano de control interno:
- Documentación de las decisiones y acuerdos que convenga adoptar.
- Preparación de las comunicaciones obligatorias que la Entidad debe efectuar al SEPBLAC
- Evaluación de la adecuada aplicación de las medidas de diligencia debida a los clientes
- Realización del examen especial de las operaciones de riesgo.
- Elaboración, en su caso, del plan anual de formación para el ejercicio siguiente.
- Elaboración del informe o memoria anual explicativa de las actuaciones e información estadística más relevantes que se hayan producido.
- Elaboración del plan de subsanación o remedio de las deficiencias identificadas en el informe de experto externo.
- Examen de experto externo.
- Cursos de formación para el personal de la Entidad
- Actuaciones supervisoras del Sepblac. Requerimientos e inspecciones.
- Requerimientos de otras autoridades.
Canal de denuncias
- Elaboración de las Políticas internas del Sistema Interno de Información (SII).
- Asistencia en el nombramiento del Responsable del SII.
- Aplicación buzón canal de denuncias (Software personalizable y desarrollado por expertos que garantiza la posibilidad de efectuar denuncias anónimas y el cumplimiento de la Ley).